中新经纬客户端5月28日电 据证监会网站28日新闻,证监会新闻谈话人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问。

有提问称,近期,有媒体报道,在拟上市企业股东信息披露穿透核查中,一些项目存在核查要求过严仔细,增添企业肩负等情形。叨教证监会若何评价?

对此,证监会新闻谈话人指出,随着我国经济连续高质量生长、资源市场改造盈利不停释放,越来越多的投资者介入到拟上市企业投资流动中,为企业连续康健生长提供了资源支持。证监会在提倡正当投资、耐久投资、价值投资的同时,也关注到有的投资者通过股权代持、多层嵌套等方式形成“影子股东”,有的突击入股、低价入股获取欠妥利益。多年羁系实践中,证监会通过要求中介机构穿透核查、刊行人充实披露等方式连续增强对上述行为的羁系。为将羁系实践规范化制度化,切实提防行使资源市场违法违规“造富”,今年2月,证监会专门宣布《羁系规则适用指引―关于申请首发上市企业股东信息披露》(下称《指引》),重申刊行人股东适格性要求,延伸突击入股股份锁定期,进一步明确对入股价钱显著异常的自然人股东和多层嵌套机构股东的信息穿透核查要求。

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《指引》实行以来,证监会督促市场主体根据划定规范股东入股行为,取得起劲效果。但近期证监会关注到,在详细执行历程中,一些中介机构出于免责目的扩大核查局限,存在有些持股主体无法穿透核查、个体持股比例少少的股东也要核查等征象,增添了企业肩负。

对此,证监会实时加以指导,强调应根据实质重于形式和主要性原则穿透核查拟上市企业股东,同时指导沪深证券生意所出台股权“最终持有人”认定尺度,明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或治理主体、整体所有制企业、境外 *** 投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产治理产物以及相符一定条件的外资股东等不需穿透核查。这些划定的现实效果是好的。

下一步,上述新闻谈话人示意,证监会将督促刊行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。一方面在股东穿透核查历程中坚持实质重于形式,切实提防行使上市举行利益运送、违法违规“造富”等情形发生。另一方面只管量化主要性原则,对于持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的,中介机构实事求是出具意见后可以正常推进审核。同时,也要纠正中介机构核查事情中存在的免责式、简朴化不良倾向。(中新经纬APP)

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